વિલિયમ હિલ ગ્રૂપ બ્રાન્ડ્સ WHG (ઇન્ટરનેશનલ) લિમિટેડ, મિસ્ટર ગ્રીન લિમિટેડ અને વિલિયમ હિલ ઓર્ગેનાઇઝેશન લિમિટેડ સામાજિક જવાબદારી અને મની લોન્ડરિંગ વિરોધી કાયદાઓનું પાલન કરવામાં નિષ્ફળતા માટે કુલ £1920m નો દંડ ચૂકવશે.
WHG મહત્તમ £1250m નો દંડ ચૂકવશે અને Mr Green £370m ચૂકવશે. વિલિયમ હિલ ઓર્ગેનાઈઝેશન £300 મિલિયનનો સૌથી ઓછો દંડ ચૂકવશે.
ઉલ્લંઘનની સૂચિ
વિલિયમ હિલ કંપનીઓમાં તાજેતરના સમયગાળામાં થોડા ગંભીર ઉલ્લંઘન થયા છે.આમાં જુગારમાં ખર્ચવામાં આવેલા નાણાંની માત્રાને નિયંત્રિત કરવામાં અસમર્થતાનો સમાવેશ થાય છે, જેનાથી ગ્રાહકો માટે ભારે નુકસાનનું જોખમ વધી જાય છે.ઉપરાંત, કંપની એવા ગ્રાહકોને ઓળખતી ન હતી કે જેઓ સંભવિત સમસ્યા જુગાર હતા અને શરૂઆતમાં વિવિધ તપાસો હાથ ધરવામાં આવી હતી.
નબળા ગ્રાહક નિયંત્રણને કારણે ગ્રાહકે એક મહિનામાં £1 ગુમાવ્યા.જ્યારે ગ્રાહક £11.400 ગુમાવે ત્યારે પણ ધ્યાન આપવામાં આવે છે.ઉપરાંત, ગ્રાહકની વર્તણૂક કેવી રીતે બદલાઈ ગઈ છે, તે સમસ્યા જુગાર સાથે સંબંધિત છે, અથવા અન્ય કોઈપણ પરિસ્થિતિ જેમાં ગ્રાહકને કોઈ રીતે નુકસાન થઈ શકે છે તે ઓળખવું શક્ય ન હતું.
ક્રેડિટ લાઇનની વિનંતી કરતી વખતે 24-કલાકનો વિલંબ જરૂરી છે, પરંતુ WHG એ તેને માન આપ્યું ન હતું અને આગળની તપાસ વિના ખેલાડીઓને ક્રેડિટ કરી હતી.
WHG એ 331 ગ્રાહકોને કેસિનોમાં જુગાર રમવાની મંજૂરી આપી છે અને તે ગ્રાહકોને અગાઉ મિસ્ટર ગ્રીનમાંથી સ્વ-બાકાત રાખવામાં આવ્યા હતા.
નવા ગ્રાહકો સુરક્ષિત ન હતા.વ્યાપક જુગાર અને ભારે નુકસાન સહેલાઈથી થઈ શકે છે, કારણ કે સમય વિતાવવો અને રમવાનો સમય તપાસવામાં આવ્યો ન હતો. COVID-19 ફાટી નીકળ્યા પછી, જુગારીઓને મોટી રકમ ગુમાવવાનું વધુ જોખમ હતું, જેમાં કેસિનો એક ગ્રાહકને બે દિવસમાં બે દિવસમાં £2 ગુમાવવા દેતો હતો.
જ્યારે એન્ટી-મની લોન્ડરિંગ (AML) ઉલ્લંઘનની વાત આવે છે, ત્યારે થોડાક જ ગંભીર હોય છે.કંપનીએ તેના ગ્રાહકોને જરૂરી ચેક વિના જંગી રકમ જમા કરવાની મંજૂરી આપી.તે ગ્રાહકોને જરૂરી માપદંડોને પૂર્ણ કરે છે તેની ખાતરી કરવા માટે ચકાસણી અને દેખરેખ વિના નાણાંની દાવ લગાવવાની પણ મંજૂરી આપે છે.કેટલાક કિસ્સાઓમાં, કંપનીએ ગ્રાહકના દસ્તાવેજો અથવા એસઓએફના પુરાવા લીધા ન હતા અને તેમને પૈસાની સટ્ટાબાજી કરવા દીધી હતી.
કંપનીની નીતિઓ, પ્રક્રિયાઓ અને નિયંત્રણો પર નજીકથી દેખરેખ રાખવામાં આવી ન હતી, પરિણામે કેટલાક પરિણામોને રોકવા માટે જરૂરી પગલાંનો અભાવ હતો.અતિશય ખર્ચ અટકાવવા માટે કોઈ હાર્ડ-સ્ટોપ નહોતા, AML કર્મચારીઓને યોગ્ય રીતે માહિતગાર કે તાલીમ આપવામાં આવી ન હતી અને સારા સંચાલન માટે જે જરૂરી છે તેનો અભાવ હતો.
વધારાની સજા
આ દંડની નિયમનકારની પતાવટ કહે છે કે નાણાંનો ઉપયોગ સામાજિક રીતે જવાબદાર હેતુઓ માટે કરવામાં આવશે.કંપની માટે દંડ એ એકમાત્ર સજા નથી.કેસિનોની સુધારણા યોજનાઓ સુનિશ્ચિત કરવા માટે, કેટલીક લાઇસેંસિંગ શરતો સ્થાપિત કરવામાં આવી છે.
AML અને સલામત જુગાર નીતિ સંબંધિત તમામ નીતિઓ, પ્રક્રિયાઓ અને નિયંત્રણોનું સંચાલન કરવા માટે તૃતીય પક્ષ ઓડિટ લાદવામાં આવે છે.
ટિપ્પણી કરો