O governo do Reino Unido anunciou planos que propõem consolidar as responsabilidades de combate à lavagem de dinheiro (AML) em um único órgão nacional.O plano apresenta quatro possibilidades, cuja decisão final pode afetar a UK Gambling Commission (UKGC).
O Departamento do Tesouro do governo do Reino Unido anunciou em 6 de junho um novo plano destinado a revisar a AML do país e combater a supervisão do financiamento do terrorismo (CTF).As mudanças propostas estão focadas em regulamentar como as empresas devem lidar com os requisitos, ao invés de alterar os próprios requisitos.Outra revisão está programada para avaliar sua viabilidade.
O Tesouro tem quatro possibilidades sobre a mesa.O Ministério das Finanças vai agora aceitar comentários até ao final de setembro.
Reescrita de monitoramento AML
De acordo com documentos oficiais, um único órgão pode, em última análise, controlar a supervisão AML no Reino Unido.Embora a organização seja pública, ela responderá diretamente ao Congresso.
O relatório observa que esta única agência de supervisão tem vantagens sobre as agências do setor privado.Não só agiliza a supervisão ao centralizá-la, mas também torna mais fácil manter a continuidade quando os regulamentos de AML mudam.
Essa mudança, se concretizada, afetará apenas a forma como os reguladores atuais abordam a supervisão AML.Os reguladores permanecem responsáveis por manter todos os outros aspectos da orientação.
Para se preparar para esta recomendação, o Ministério das Finanças realizou uma análise global abrangente examinando os regimes regulatórios de outros países do G7 e G20.Esses países receberam notas altas da Força-Tarefa de Ação Financeira (GAFI), e o Reino Unido quer espelhar esse sistema, disse o Tesouro.
Na visão do Tesouro do Reino Unido, nenhum dos sistemas AML atualmente em uso no Reino Unido atende aos padrões.Portanto, podemos apenas concluir que um novo sistema é necessário.
O estudo revela deficiências persistentes no processo de supervisão AML relacionado ao setor não financeiro do Reino Unido.Além disso, a seção de renda destaca a falta de mecanismos eficazes de fiscalização por parte das autoridades para lidar com essas deficiências.
4 cenários em cima da mesa
Um dos modelos apresentados pelo Departamento do Tesouro exigiria pequenos ajustes nas políticas existentes.O recém-criado Órgão Profissional Anti-Lavagem de Dinheiro Autoridade Supervisora (OPBAS) será capaz de supervisionar de forma mais eficaz o existente Conselho de Supervisão do Órgão Profissional (PBS) do Reino Unido, que se refere ao atual regulador.Você pode obter direitos legais.
Outro modelo seria selecionar alguns (talvez dois ou seis) reguladores da PBS e dar-lhes supervisão AML/CTF.Pode haver dois supervisionando todo o Reino Unido ou seis cobrindo cada jurisdição.
Um terceiro modelo propõe um único regulador supervisionando todos os escritórios de advocacia e contabilidade.O Departamento do Tesouro explicou que provavelmente seria um "órgão público independente com amplos poderes executivos".
O modelo final apresenta um órgão de supervisão totalmente novo para gerenciar a AML como um todo.No entanto, também é a opção mais problemática, pois os reguladores existentes, como o UKGC e a Autoridade de Conduta Financeira, não supervisionarão a AML e manterão seus regulamentos atuais.O resultado pode ser confusão e linhas borradas sobre quem é realmente responsável por quê.
Não está claro qual das quatro opções o UKGC suporta.
O UKGC pode gostar da ideia de não ter que realizar muito trabalho, mas também deve renunciar a poderes sobre possíveis violações AML.As violações de AML são uma das razões para a imposição de multas pesadas, portanto, essa opção pode não ser muito popular.
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