オーストラリアのアンチマネーロンダリング監視機関は、カジノ運営会社が連邦金融適正化規則の遵守を怠ったとして、クラウン・リゾーツ社に対して民事罰の手続きを開始したと報じられています。
Business News Australiaの報道によると、オーストラリア取引報告分析センター（AusTRAC）の動きは、ビクトリア州、ニューサウスウェールズ州、西オーストラリア州が、マネーロンダリング防止プロトコルへの過去の準拠について公式の強制調査を開始した後のものです。
情報筋によると、これらの調査は、その後、同社の新しいCrown Sydney開発のカジノライセンス拒否や、同社の主要施設であるCrown Melbourneに対する一連の制裁を含むいくつかのペナルティの実施につながったとのことです。
強固な影響力
AusTRACの最高経営責任者を務めるNicole Roseは、今回の連邦裁判所の措置について、Crown Resorts Limitedがギャンブル性の高いCrown MelbourneとCrown Perthの両施設でマネーロンダリングおよびテロ資金対策の義務を果たしていなかったと主張していることを明らかにしたと報じています。
さらに、このような欠点は、カジノ会社やより広い国内の金融システムを犯罪に利用されやすいものにした可能性があると指摘したとされています。
ローズ社の発表によると……
「AusTRACの調査では、ガバナンス、リスク管理が不十分で、Crown Resorts Limitedがその製品やサービスがマネーロンダリングやテロ資金調達に悪用されるリスクを特定、緩和、管理する方法を詳述した準拠したマネーロンダリング防止・テロ資金対策プログラムを保有、維持できていないことが確認されました。
また、非常にリスクの高い顧客を含む適切な継続的顧客デューデリジェンスを実施することを怠り、それが数年にわたる広範かつ深刻なコンプライアンス違反につながった”。
争点となる主張
AusTRACからの法的措置は、Crown Resorts Limitedが直面しているマネーロンダリングとテロ資金調達の危険性を適切に評価せず、同時に潜在的に疑わしい活動を監視・特定するためのリスクベースの取引監視プログラムの実施を怠ったことを主張すると報じられています。さらに、同カジノ運営会社は、高リスクの顧客の信頼性を証明するための適切な強化型顧客デューデリジェンスプログラムを実行せず、そのような脅威に対して無関心であるように見える経営構造を有していたと主張する予定だとされています。
微妙な通知
ローズ氏は、今回のAusTRACの動きは、さらに、オーストラリア全土のカジノ企業に対して、「深刻な組織犯罪からビジネスとコミュニティを守る」ために、「強力なマネーロンダリング防止プログラム」を運用しなければならないという「重要な警告」となると主張しているそうです。
ローズ氏の声明は次のように報じられている
AusTRACは、永続的な変化を実現し、Crown Resorts Limitedが犯罪行為から自社とオーストラリアの金融システムを保護する義務を完全に果たすことを保証するために、この強力な措置を講じました。
Crown Resorts Limitedは、システム、プロセス、リソースの改善に向けてステップを踏んでいますが、さらにやるべきことがあり、私たちはCrown Resorts Limitedと密接に連携して、継続的なコンプライアンスの懸念に対処していきます。
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